Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat sowie Angaben zu sonstigen Praktiken der Unternehmensführung

Vorstand und Aufsichtsrat der centrotherm photovoltaics AG arbeiten eng und vertrauensvoll zusammen, um den nachhaltigen wirtschaftlichen Erfolg des Unternehmens sicherzustellen. Der Vorstand leitet das Unternehmen in eigener Verantwortung und bestimmt die strategische Ausrichtung. Er informiert den Aufsichtsrat regelmäßig und zeitnah über das operative Geschäft, die Unternehmensplanung, das Risikomanagement, die Finanz- und Ertragslage sowie alle wesentlichen, für das Unternehmen relevanten Geschäftsvorgänge. Der Aufsichtsrat bestellt die Vorstandsmitglieder und überwacht die Geschäftstätigkeit des Vorstands. Zusätzlich steht er dem Vorstand beratend zur Seite. Rechte und Pflichten von Vorstand und Aufsichtsrat sind in der Satzung sowie in Geschäftsordnungen geregelt. So sieht die Geschäftsordnung des Vorstands beispielsweise vor, dass bestimmte Geschäfte des Vorstands nur mit Zustimmung des Aufsichtsrats ausgeführt werden können.

Die Zusammenarbeit zwischen Vorstand und Aufsichtsrat ist geprägt von einer offenen, vertrauens- und respektvollen Atmosphäre. Die Mitglieder des Vorstands haben an allen neun Aufsichtsratssitzungen im Geschäftsjahr 2010 teilgenommen. Darüber hinaus fand ein regelmäßiger persönlicher und telefonischer Informationsaustausch zwischen den Mitgliedern des Vorstands und des Aufsichtsrats statt.

Zusammensetzung des Vorstands

Der Vorstand setzte sich im Geschäftsjahr 2010 aus folgenden Mitgliedern zusammen:

• Robert M. Hartung (Vorstandssprecher),
• Hans Autenrieth,
• Dr. Peter Fath,
• Dr. Dirk Stenkamp,
• Oliver M. Albrecht (bis 30. Juni 2010),
• Dr. Thomas Riegler (ab 1. September 2010).

Mit Wirkung zum 1. September 2010 hat der Aufsichtsrat der centrotherm photovoltaics AG Dr. Thomas Riegler zum Chief Financial Officer (CFO) bestellt. Dr. Riegler löste damit Oliver M. Albrecht ab, der sich neuen beruflichen Herausforderungen zuwendete und sein Amt zum 30. Juni 2010 niedergelegt hat.
Dr. Thomas Riegler, studierter Betriebswirt, war nach einigen Jahren als Berater mehr als 12 Jahre in verschiedenen
Führungspositionen für den Daimler-Konzern im In- und Ausland tätig, zuletzt als CFO der belgischen Mercedes-Benz Belgium Luxembourg S.A.

Zusammensetzung des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat besteht aus drei Vertretern der Aktionäre. Damit entspricht er der gesetzlichen Mindestgröße. Die Aufsichtsratsmitglieder sind Prof. Dr. Brigitte Zürn (Vorsitzende), Wirtschaftsprüferin und Steuerberaterin, Rolf Hans Hartung (stellvertretender Vorsitzender), Ingenieur, sowie Rolf Breyer, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater. Im Geschäftsjahr 2010 fand keine personelle Veränderung im Aufsichtsrat statt. Keine ehemaligen Vorstandsmitglieder der centrotherm photovoltaics AG sind im Aufsichtsrat vertreten.

Keine Aufsichtsratsausschüsse

Da die Zahl der Mitglieder des Aufsichtsrats der für eine wirksame Beschlussfassung erforderlichen Mindestgröße
entspricht, hat er aus seiner Mitte keine Ausschüsse gebildet.

Unabhängigkeit und Effizienz des Aufsichtsrats

Dem Aufsichtsrat gehört eine nach seiner Einschätzung ausreichende Zahl unabhängiger Mitglieder an. Entscheidungen werden ausschließlich im Sinne des Unternehmens getroffen.
Der Aufsichtsrat überprüft regelmäßig die Effizienz seiner Tätigkeit und erarbeitet kontinuierlich Verbesserungsvorschläge für die Zukunft.
Die Vorsitzende des Aufsichtsrats, Prof. Dr. Brigitte Zürn, ist unter anderem als geschäftsführende Gesellschafterin der Dr. Horn Unternehmensberatung GmbH, Ulm, tätig, die Beratungsleistungen für die centrotherm photovoltaics AG erbringt. Vorstand und Aufsichtsrat treffen ihre Entscheidungen ausschließlich im Interesse der centrotherm photovoltaics AG. Alle Rechtsbeziehungen zu Gesellschaften, an denen Vorstands- oder Aufsichtsratsmitglieder beteiligt sind, wurden zu Bedingungen abgeschlossen, zu denen diese auch mit Dritten abgeschlossen worden wären. Im Geschäftsjahr 2010 wurden daher keine Geschäfte getätigt, die Interessenkonflikte bei den Mitgliedern des Vorstands und des Aufsichtsrats hervorgerufen hätten.

Rechnungslegung und Abschlussprüfung

Der Konzernabschluss der centrotherm photovoltaics AG wird in Übereinstimmung mit den vom International Accounting Standards Board (IASB) veröffentlichten International Financial Reporting Standards (IFRS) und deren Interpretationen aufgestellt. Grundlage des Jahresabschlusses der centrotherm photovoltaics AG sind die Rechnungslegungsvorschriften des deutschen Handelsgesetzbuches (HGB). Konzernabschluss und Jahresabschluss werden von der  RÖVERBRÖNNER GmbH & Co. KG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft, Berlin, als unabhängige Wirtschaftsprüfungsgesellschaft geprüft.

Effizientes Risikomanagement

centrotherm photovoltaics verfügt über ein effizientes Risikomanagementsystem, das wesentliche Risiken frühzeitig identifiziert und den Vorstand in die Lage versetzt, rechtzeitig auf sich verändernde Gegebenheiten zu reagieren und soweit erforderlich Gegenmaßnahmen einzuleiten. Das Risikomanagement wird in regelmäßigen Abständen überprüft und den sich verändernden Rahmenbedingungen angepasst.

Einzelheiten zum Risikomanagement im centrotherm photovoltaics Konzern sind dem Chancen- und Risikobericht, der Bestandteil des Lageberichts ist, zu entnehmen. Hierin ist der gemäß Bilanzrechtsmodernisierungsgesetz (BilMoG) geforderte Bericht zum rechnungslegungsbezogenen internen Kontroll- und Risikomanagementsystem (§ 289 Abs. 5 bzw. § 315 Abs. 2 Nr. 5 HGB) enthalten.

Transparente Kommunikation

centrotherm photovoltaics legt Wert auf eine transparente Kommunikation und informiert Aktionäre, Analysten, Geschäftspartner, Mitarbeiter sowie die Öffentlichkeit zeitnah über aktuelle Unternehmensentwicklungen. Alle Unternehmensmeldungen werden daher auch auf der Unternehmenswebsite www. centrotherm.de veröffentlicht. Ziel ist es, die Öffentlichkeit schnell und umfassend zu informieren und eine Gleichberechtigung für alle Zielgruppen sicherzustellen. Ein Finanzkalender informiert über alle Pflichttermine im Geschäftsjahr 2011.

Als Bestandteil der Investor Relations-Abteilung ist das Compliance Office für eine reibungslose Umsetzung und Einhaltung der kapitalmarktrechtlichen Vorgaben verantwortlich.

Hauptversammlung

Neben Vorstand und Aufsichtsrat bildet die Hauptversammlung das dritte Organ der centrotherm photovoltaics AG. Aktionärinnen und Aktionäre können ihre Rechte in der Hauptversammlung wahrnehmen und ihre Stimmrechte ausüben. In der Hauptversammlung gewährt jede Aktie eine Stimme. Am 18. August 2011 wird die vierte ordentliche Hauptversammlung der centrotherm photovoltaics AG nach dem Börsengang in Ulm stattfinden. Alle relevanten Informationen, Berichte und Unterlagen werden frühzeitig unter www. centrotherm. de im Bereich Investor Relations bereitgestellt. Auf Wunsch senden wir einzelne Dokumente gern auch auf dem Postweg zu. Die Aktionärinnen und Aktionäre können ihr Stimmrecht in der Hauptversammlung entweder selbst ausüben, durch einen Bevollmächtigten ihrer Wahl oder durch einen weisungsgebundenen Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft ausüben lassen. Die Abstimmungsergebnisse werden im Anschluss an die Hauptversammlung ebenfalls auf der Unternehmenswebsite veröffentlicht.

Derzeit ist eine Live-Übertragung der Hauptversammlung im Internet nicht geplant, da die Kosten einer solchen Übertragung nach unserer Einschätzung den Nutzen deutlich überschreiten würden.

Directors’ Dealings-Meldungen

Gemäß § 15 a Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) sind Führungspersonen der centrotherm photovoltaics AG und ihnen nahe stehende Personen verpflichtet, Geschäfte mit Aktien oder sich darauf beziehender Finanzinstrumente des Unternehmens zu melden, wenn die Gesamtsumme der Geschäfte einen Betrag von 5 TEUR pro Kalenderjahr erreicht oder überschreitet. Sämtliche, der centrotherm photovoltaics AG im Geschäftsjahr 2010 gemäß § 15 a WpHG gemeldeten Wertpapiertransaktionen, sind im Internet unter www.euroadhoc.com und auf der Unternehmenswebsite www.centrotherm.de im Bereich Investor Relations veröffentlicht.

Sonstige Unternehmensführungspraktiken

Als börsennotiertes Unternehmen steht die centrotherm photovoltaics AG im Blickpunkt der Öffentlichkeit und ist sich ihrer sozialen Verantwortung in der Gesellschaft bewusst. Daher fördert die centrotherm photovoltaics AG eine Unternehmenskultur, in der eine offene sowie vertrauens- und respektvolle Zusammenarbeit herrscht. Dabei wird das Unternehmen nach Maßgabe von Gesetz, Satzung, den Beschlüssen der Hauptversammlung sowie den für Vorstand und Aufsichtsrat bestehenden Geschäftsordnungen geführt. Darüber hinaus wendet die centrotherm photovoltaics AG derzeit keine Unternehmensführungspraktiken an, die über die gesetzlichen Anforderungen hinausgehen.